来源：机构之家
新规后银行业正式迎来第一个首席合规官，由华夏银行聘任并获监管正式核准。
机构之家注意到，2月7日，国家金融监督管理总局网站披露关于杨宏华夏银行首席合规官任职资格的批复，核准杨宏华夏银行首席合规官的任职资格。
值得注意的是，去年杨宏就被华夏银行聘为首席合规官一职，但任职资格一直有待监管批复。2024年9月，华夏银行第八届董事会第四十七次会议同意聘任杨宏为该行首席合规官，并在12月份的第九届董事会第一次会议同意继续聘任。
华夏银行老将，此前担任信用卡中心一把手
这位首席合规官，倒不是跨行业和公司空降而至，而是实实在在从华夏银行内部培养而来，金融从业资历丰富。在履职之前，其在华夏银行信用卡中心任职。而在更早之前，在资管部、办公室等多部门工作，主要从事管理相关工作。
公开资料显示，杨宏为1967年生人，今年57岁，拥有硕士学位。其早期曾在华夏银行国际业务部工作，历任副总经理、总经理。在这之后，其转至国际化改造办公室，历任副主任、主任，推动该行国际化进程。信用卡中心是杨宏新平台，其历任首席行政官、常务副总裁，负责信用卡中心的行政管理和业务运营。再往后看，杨宏担任华夏银行贵阳分行行长、贸易金融部总经理。此后杨宏又回到信用卡中心，不过职位已经升至一把手，担任信用卡中心党委书记和总裁，全面负责信用卡中心的业务和管理，直到目前任首席合规官一职。
值得一提的是，华夏银行信用卡中心从前年开始关闭了广州、天津和青岛分中心，这是在近两年信用卡行业整体业务增长放缓、市场竞争加剧以及成本压力上升背景下的做出的战略调整。银行业信用卡业务的困境已经成为既定事实，对于具备多岗位从业经历的杨宏而言，顺势挑战新业务也未尝不是好事。
机构之家梳理发现，华夏银行近一年管理层变动频频。就在去年9月杨宏被任命为首席合规官之际，该行还任命刘小莉和吴永飞为首席风险官和首席信息官，均为行内提拔。同月，该行还进行了财务负责人更替，其中王兴国辞去财务负责人职务，聘任杨伟为新的财务负责人。去年12月，李民吉被选举为第九届董事会董事长，但仅一个多月后，却因个人原因辞去该职务，并由去年3月份才履职的行长瞿纲暂代董事长职责。
首席合规官缘何而来？
此前，金融机构按照监管要求设置了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位，但具体职责不够明确具体，难以满足合规管理的独立性要求。
去年8月，国家金融监管总局发布《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》要求，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。4个月后，《金融机构合规管理办法》正式稿颁布，自2025年3月起施行，同时将设置一年过渡期。
《金融机构合规管理办法》统一了相关岗位名称，明确首席合规官和合规官的岗位设置和职责，统筹推进合规管理工作，确保金融机构的合规管理能够全面覆盖、有效执行，同时保障合规管理的独立性和严肃性。首席合规官的岗位职责主要包括以下几个方面：1、合规管理体系建设；2、合规管理日常工作（制度建设与执行、合规审查）；3．风险监测与报告（重大风险报告、定期向监管机构汇报）；4．监督与问责；5．其他职责（监管要求落实、法律变动应对）。
根据梳理，自2024年以来，已有十多家金融机构设立的首席合规官获得监管核准。包括国药集团财务公司、国新集团财务公司、招银理财、兴银理财、浦银理财、杭银理财、汇华理财、昆仑金融租赁、重庆蚂蚁消费金融公司等等，而华夏银行是新规以来首次作为银行主体获批设立该岗位。
作为全国性股份制银行，华夏银行成立于1992年，第一大股东为首钢集团。目前在全国范围内设有44家一级分行、79家二级分行，营业网点总数超过1000家，形成了覆盖全国主要经济区域的网络布局。去年前三季度，华夏银行实现营业收入711.4亿元，同比增长0.04%；实现归母净利润185.1亿元，同比增长3.1%，表现稳健。截至去年三季度末，该行总资产4.35万亿，不良贷款余额378.5亿元，较上年末减少6.6亿元，不良贷款率1.61%，较上年末下降6BP，实现不良额率双降。
整体而言，作为首家首席合规官获核准的银行，华夏银行这一事件具有代表性意义。从人员的选择看，该行选择熟悉内部事务的银行业老将杨宏担任，相信其丰富从业经历能胜任新岗位。从监管角度而言，倡导合规，规范相关岗位设置，有助于银行业长久稳定规范经营。
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